欢迎访问ag亚洲集团【真.最佳】!
行业动态
专注于ag亚洲集团
您的当前位置:主页 > 行业动态 >

证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读

发布时间:2020-09-16 22:10  

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:dq2020-03

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

  公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

  2020年由于新冠肺炎疫情爆发,国内外经济存在不确定性,公司面临的市场环境以及生产经营活动受到较大的影响。在严峻的外部形势下,公司在各级政府的关心和帮助下,充分发挥党组织的核心作用,在董事会的领导下,安全、有序、快速地推动复工复产。虽然面临诸多不确定因素,公司以“强基固本,开拓创新”为工作主题,上下齐心,以坚定的信心和饱满的精神,克服种种困难,努力推动经营业绩企稳回升。

  2020年一季度,公司营业收入及归属于上市公司股东的净利润同比下降20%以上,二季度以来,伴随着供需循环逐渐畅通,公司营收呈现恢复性增长态势,运行状况逐月向好,回升动力逐步增强,有力支撑了经营业绩的稳步复苏。

  2020年上半年,公司实现合并营业收入15.07亿元,同比下降8.51%,实现归属于上市公司股东的净利润6,291.02万元,同比上升11.32%。实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,579.64万元,同比上升15.78%。实现经营活动现金净流入1.02亿元,同比上升80.23% ,报告期实现每股收益0.16元。

  洁净环保设备及工程板块方面:面对日益激烈的市场竞争,江苏苏净整合内部资源,调整组织机构,助推融合营销,攻坚克难,销售领域不断向新兴行业战略转移。围绕疫情核酸检测需求,加大生物安全柜的生产及销售,开发并量产了口罩细菌过滤效率检测仪和滤料测试台等市场急需的防疫配套产品。输变电高压瓷绝缘子板块克服疫情带来的困难,精心组织生产,确保订单的按时交付,报告期内顺利完成国家电网投资的巴基斯坦默蒂亚里一拉合尔直流输电项目瓷绝缘子产品订单的交货,高度的责任心和专业的履约能力获得了客户的认可。苏州电瓷报告期内实现营业收入3.11亿元,同比上升10.65%。

  报告期内,公司控股子公司苏州轴承申报全国股转系统公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌,经过了主办券商东吴证券的辅导,江苏证监局的辅导验收,全国股转系统的发审会通过,中国证监会核准批复,最终顺利发行,成为新三板首批精选层挂牌企业。公司控股子公司苏州轴承通过精选层挂牌,健全了公司治理,提升了融资能力,为深耕精密轴承业务打实了基础。报告期,公司控股子公司苏州电瓷根据全国股转系统市场层级定期调整程序由基础层调入创新层。ag亚洲集团,公司借助资本市场的改革契机,进一步厘清了发展思路,为可持续发展打好了基础。

  新冠疫情发生以来,党组织坚持把疫情防控常态化的复工复产作为工作主线,公司高管带头下沉企业,统一指挥疫情防控工作。全面复工以后通过党组织发动和带领团队把因疫情失去的时间抢回来,把发展的节奏拉上来。苏州轴承党委通过增效增产,管理干部“定岗一线”增时增产,保障产品按实保质保量交付。远东砂轮党委通过先锋岗、突击队代工,实施小改小革项目攻关,激发员工积极性和创造性等。

  报告期内,公司继续实施创新工作奖励办法以激励、引导子企业进一步加大研发投入,持续科技创新,促进转型升级。报告期内,公司研发投入7,417.01万元,较上年同期增长1.22%,新产品产值同比上升3.58%,公司新增专利授权17项,其中发明专利3项。

  报告期内,公司严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定,完善治理结构,提高了公司运作效率。公司按照治理运作机制,决策层、经营层及监督层各司其职,履行相应权利和义务。公司修订《公司章程》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理规定》、《内部审计工作规定》、《各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》等内控制度,根据财政部的要求变更了会计政策,公司内控制度体系进一步符合相关证券法律制度。

  (1)与上一会计期间财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  2017年7月5日,财政部修订发布《企业会计准则第14号一一收入》(财会〔2017〕22 号)。根据财政部要求,在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2018年1月1日起施行;其他境内上市企业,自2020年1月1日起施行;执行企业会计准则的非上市企业,自 2021年1月1日起施行。根据上述文件的要求,公司对会计政策予以相应变更。

  本次会计政策变更未导致公司收入确认方式发生重大变化,对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。本次会计政策的变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的相应变更,变更后的会计政策符合相关规定和公司实际情况。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:ls2020-A32

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、创元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第五次会议于2020年8月11日以电子邮件、传真和专人送达的形式向全体董事发出会议通知。

  3、所有董事均已出席了本次董事会会议。本次董事会应参与表决的董事11名,实际参与表决的董事11名。

  4、本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  《公司2020年半年度报告(全文)》及摘要刊载于2020年8月25日的巨潮资讯网()。

  《2020年半年度报告(摘要)》刊载于2020年8月25日的《证券时报》之公司公告(公告编号:dq2020-03)。

  1、关于修订《公司章程》部分条款的预案(《公司章程》拟修改条款对照表后附)。

  4、关于修订《关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理规定》部分条款的议案。

  6、关于修订《各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》部分条款的议案。

  1、关于江苏苏净为苏州苏净安发空调有限公司(简称“苏净安发”)提供担保的事项。

  公司全资子公司江苏苏净的控股子公司苏净安发向华夏银行苏州分行与苏州银行干将支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信,授信额度分别为3,000万元和1,000万元,由公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额合计为4,000万元,担保期限为一年。

  2、关于江苏苏净为苏州苏净环保工程有限公司(简称“苏净环保”)提供担保的事项。

  公司全资子公司江苏苏净的控股子公司苏净环保向华夏银行苏州新区支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信,授信额度为2,500万元,向中国工商银行苏州新区支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信,授信额度为3,000万元,均由公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额合计为5,500万元,担保期限为一年。

  3、关于江苏苏净为苏州净化工程安装有限公司(简称“苏净安装”)提供担保的事项。

  公司全资子公司江苏苏净的控股子公司苏净安装向中国工商银行苏州阊胥路支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信,授信额度为5,000万元,由公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额为5,000万元,担保期限为一年。

  公司《对外担保公告》(公告编号:ls2020-A35)刊载于2020年8月25日的《证券时报》及巨潮资讯网()。

  公司《关于对苏州创元集团财务有限公司风险持续评估报告》刊载于2020年8月25日的巨潮资讯网()。

  定于2020年9月10日14点30分在公司会议室召开公司2020年第一次临时股东大会。

  公司《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》(公告编号:ls2020-A37)刊载于2020年8月25日的《证券时报》及巨潮资讯网()。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:ls2020-A33

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、创元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第五次会议通知于2020年8月11日以电子邮件、传真和专人送达的形式向全体监事发出。

  3、所有监事均出席了本次监事会会议。本次会议应参与表决的监事3名,实际参与表决的监事3名。

  4、本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉(2017年修订稿)》以及深圳证券交易所下发的《上市公司业务办理指南第 2 号一一定期报告披露相关事宜》,在全面了解和审核公司2020年半年度报告后,发表如下审核意见:

  经审核,监事会认为董事会编制和审议的公司2020年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  鉴于第九届监事会主席韩震先生因退休原因向公司监事会申请辞去监事会主席及监事职务,辞职后不再担任公司任何职务。经公司股东苏州创元投资发展(集团)有限公司推荐,监事会同意提名张宁先生为公司第九届监事会股东代表监事候选人,任期自股东大会通过之日起至第九届监事会届满之日止。该预案需提交公司 2020年第一次临时股东大会审议。

  公司《关于变更公司监事的公告》(公告编号:ls2020-A34)刊载于2020年8月25日的《证券时报》及巨潮资讯网()。

  张宁,男,1975年1月生,中共党员,大学本科,曾任苏州市纪委第三纪检监察室科员、副主任科员,苏州市纪委第一纪检监察室副主任科员、主任科员、副主任,苏州创元投资发展(集团)有限公司内审稽查部副部长,现任苏州创元投资发展(集团)有限公司内审稽查部部长兼财务总监办副主任。

  经核查,张宁先生未持有创元科技股份有限公司股份,不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的不得被提名担任上市公司监事的情形;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结论的情形;与持有公司5%以上股份的股东及其公司实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系;不是失信责任主体或失信惩戒对象;符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所《股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:ls2020-A34

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  创元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会主席韩震先生因退休原因向公司监事会申请辞去公司监事会主席和监事职务,辞职后不再担任公司任何职务。公司及监事会对韩震先生在任职期间,忠实、勤勉地履行了各项职责,为公司持续发展做出的重要贡献表示衷心感谢!

  根据《公司法》、《公司章程》等有关规定,韩震先生辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数,在公司股东大会选举产生新任监事前,韩震先生仍将依照法律法规和《公司章程》的规定,继续履行监事职责。

  2020年8月21日,公司召开了第九届监事会第五次会议,审议通过了《关于更换公司监事的预案》,经公司股东苏州创元投资发展(集团)有限公司推荐,监事会同意提名张宁先生为公司第九届监事会股东代表监事候选人,任期自股东大会通过之日起至第九届监事会届满之日止。该预案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、公司全资子公司江苏苏净集团有限公司(简称“江苏苏净”)的控股子公司苏州苏净安发空调有限公司(以下简称“苏净安发”)拟向华夏银行苏州分行与苏州银行干将支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信,授信额度分别为3,000万元和1,000万元,由公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额合计为4,000万元,担保期限为一年。

  2、公司全资子公司江苏苏净的控股子公司苏州苏净环保工程有限公司(简称“苏净环保”)拟向中国工商银行苏州新区支行与华夏银行苏州新区支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务敞口授信,额度分别为3,000万元和2,500万元;由公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额合计为5,500万元,担保期限为一年。

  3、公司全资子公司江苏苏净的控股子公司苏州净化工程安装有限公司(简称“苏净安装”)拟向中国工商银行苏州阊胥路支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信,授信额度为5,000万元,由公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额为5,000万元,担保期限为一年。

  4、2020年8月21日召开的第九届董事会第五次会议对上述担保事项进行了审议,以11票同意,0票反对,0票弃权审议通过了担保事项。根据相关规定,此担保事项无需经过股东大会批准。

  5、本次担保事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  苏州苏净安发空调有限公司,注册地址:苏州工业园区唯新路2号;法定代表人:胡增;注册资本:5,000万元整;经营范围:研发、生产、销售:中央空调产品、洁净空调产品、船用空调产品、制冷及热泵设备、空调控制系统;提供检测、调试、咨询服务和相关技术服务,承接机电设备安装工程(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

  公司直接和间接持有江苏苏净100%股权,江苏苏净持有苏净安发52%股权。苏净安发属于纳入公司合并报表范围的子公司。苏净安发股东及股权结构如下:

  苏州苏净环保工程有限公司,注册地址:苏州高新区玉山路60号。法定代表人:胡增。注册资本:5,000万元人民币。经营范围:设计制造、装备研发、销售、安装服务:水处理设备系统工程、水质监测系统集成、废水处理设备与工程、污水处理设备与工程、废气处理设备与工程、噪音处理设备与工程、环境污染治理设施运行、水质分析与检测、工艺实验与试验、技术咨询与服务;通用机械产品、零部件加工生产、纳米材料制备与销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

  公司直接和间接持有江苏苏净100%股权,江苏苏净持有苏净环保50.2%股权,苏净环保系纳入公司合并报表范围的子公司。苏净环保股东及股权结构如下:

  苏州净化工程安装有限公司,注册地址:苏州工业园区唯新路2号。法定代表人:胡增。注册资本:5,018万元人民币。经营范围:按医疗器械经营企业许可证:二类:6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具:6856病房护理设备及器具:承接机电安装工程、机电设备安装工程、净化空调设备工程:建筑装饰工程、建筑智能化工程、消防设施工程设计、施工、安装与调试;医院手术室及各类病房的设计安装:自营和代理经营范围内有关商品的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

  本公司直接和间接持有江苏苏净100%股权,江苏苏净持有苏净安装70.5%股权,属于纳入合并报表范围的子公司。苏净安装股东及股权结构如下:

  1、截至2020年06月30日,苏净安装资产总额为40,601.82万元,负债总额为26,659.22万元,所有者权益为13,942.59元,资产负债率为65.66%。2020年1-6月苏净安装实现营业收入21,701.61万元,净利润1,653.61万元(未经审计)。

  1、华夏银行苏州分行与苏州银行干将支行分别为苏净安发提供办理敞口为3,000万元和1,000万元以内的承兑、保函、银行借款等业务授信,公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额合计为4,000万元,担保期限为一年。

  2、苏净安发22名自然人股东以其所持苏净安发的股权为江苏苏净的本次担保提供了质押反担保。

  3、苏净安发以其有效净资产为江苏苏净的本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  1、中国工商银行苏州新区支行与华夏银行苏州新区支行为苏净环保提供办理敞口为3,000万元和2,500万元以内的承兑、保函、银行借款等业务授信,公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保,担保金额为5,500万元,担保期限为一年。

  2、苏净环保13名自然人股东以其所持苏净环保的股权为江苏苏净的本次担保提供了质押反担保。

  3、苏净环保以其有效净资产为江苏苏净的本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  1、中国工商银行苏州阊胥路支行为苏净安装提供办理敞口为5,000万元以内的承兑、保函、银行借款等业务授信,公司全资子公司江苏苏净提供连带责任担保担保金额为5,000万元,担保期限为一年。

  2、苏净安装12名自然人股东以其所持苏净安装的股权为江苏苏净的本次担保提供了质押反担保。

  3、苏净安装以其有效净资产为江苏苏净的本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  1、苏净安发系江苏苏净纳入合并报表范围的控股子公司,江苏苏净持有苏净安发股权比例为52%。苏净安发其他股东为经营骨干,系自然人股东。苏净安发22名自然人股东以其所持苏净安发的股权为江苏苏净的本次担保提供了质押反担保。

  2、苏净安发以其有效净资产为江苏苏净的本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  3、江苏苏净下属苏净安发目前经营情况、资产质量情况良好,行业前景情况良好。

  鉴于上述情况,为支持公司洁净环保主业发展,同意江苏苏净为苏净安发向华夏银行苏州分行与苏州银行干将支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信提供连带责任担保,分别为3,000万元及1,000万元,担保合计金额为4,000万元,担保期限为一年。

  1、苏净环保系江苏苏净纳入合并报表范围的下属控股子公司,江苏苏净持有苏净环保股权比例为50.2%。苏净环保其他股东为经营骨干,系自然人股东,苏净环保13名自然人股东以其所持苏净环保的股权为江苏苏净的本次担保提供了质押反担保。

  2、苏净环保以其有效净资产为江苏苏净的本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  3、江苏苏净下属苏净环保目前经营情况良好,信用评级情况良好,资产质量情况良好,行业前景情况良好。

  鉴于上述情况,为支持公司洁净环保主业发展,同意江苏苏净为苏净环保向中国工商银行苏州新区支行与华夏银行苏州新区支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信提供连带责任担保,分别为3,000万元及2,500万元,担保合计金额为5,500万元,担保期限为一年。

  1、苏净安装系江苏苏净纳入合并报表范围的下属控股子公司,江苏苏净持有苏净安装股权比例为70.5%。苏净安装其他股东为经营骨干,系自然人股东。

  2、苏净安装12名自然人股东以其所持苏净安装的股权为江苏苏净的本次担保提供了质押反担保。

  3、苏净安装以其有效净资产为江苏苏净的本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  4、江苏苏净下属苏净安装目前经营情况良好,信用评级情况良好,资产质量情况良好,行业前景情况良好。

  鉴于上述情况,为支持公司洁净环保主业发展,同意江苏苏净为苏净安装向中国工商银行苏州阊胥路支行申请办理承兑、保函、银行借款等业务授信提供连带责任提供担保,担保金额为5,000万元,担保期限为一年。

  1、本次担保后,公司及控股子公司对外担保总金额为36,325.80万元,占公司2019年底经审计归属于母公司净资产的20.27%;本公司及控股子公司对外担保总金额为22,444.24万元,占公司2019年底经审计归属于母公司净资产的12.52%。

  2、公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担保额度为6,025.80万元。实际对外担保余额3,918.60万元,占公司2019年底经审计归属于母公司净资产的2.19%。

  3、截至本公告日,公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

  根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第5号一一交易与关联交易》的要求,创元科技股份有限公司(以下简称“本公司”)查验了苏州创元集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料,取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告,对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了持续关注和评估,具体情况报告如下:

  财务公司(前身苏州物资集团财务公司)是经中国人民银行(苏银管(93)220号)批准成立的非银行金融机构。2002年2月,苏州物资集团财务公司股权重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复(苏银〔2002〕71号),同意由苏州创元(集团)有限公司控股。同年3月变更资本金,由原来的10,000万元增加到30,000万元(苏银〔2002〕100号)。

  变更后股权结构为:苏州创元(集团)有限公司22,000万元,占资本金总额的73.33%;江苏苏州物贸中心(集团)有限公司5,000万元,占资本金总额的16.67%;创元科技股份有限公司3,000万元,占资本金总额的10%。

  同年9月中国人民银行苏州市中心支行批复同意苏州物资集团财务公司更名为苏州创元集团财务有限公司(苏银〔2002〕423号),股权结构不变。

  2003年9月,调整股权结构:苏州创元(集团)有限公司(2008年更名为苏州创元投资发展(集团)有限公司,以下简称“创元集团”)27,000万元,占资本金总额的90%;创元科技股份有限公司3,000万元,占资本金总额的10%(苏银〔2003〕361号)。

  2020年7月,中国银保监会江苏监管局批复同意财务公司增加注册资本及调整股权结构(苏银保监复[2020]271号)。注册资本由30,000万元增至60,000万元,调整股权结构:苏州创元投资发展(集团)有限公司48,000万元,占资本金总额80%;创元科技股份有限公司6,000万元,占资本金总额10%;苏州创元产业投资有限公司6,000万元,占资本金总额10%。7月20日完成公司章程变更。7月30日完成验资、工商变更等手续。至此,增资工作已全面完成。

  注册资本:60,000万元人民币,其中:苏州创元投资发展(集团)有限公司以货币出资48,000万元,占该公司注册资本的80%;创元科技股份有限公司6,000万元,占注册资本的10%;苏州创元产业投资有限6,000万元,占注册资本的10%。

  (十一)有价证券投资,投资范围限于银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资券、企业债,货币市场基金。

  财务公司法人治理结构健全,管理运作科学规范,建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构:决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制委员会(以下简称:“风控会”)、战略发展委员会、预算管理委员会、利率管理委员会和审计委员会;执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核委员会(以下简称:“贷审会”)和各业务职能部门;监督反馈系统包括监事会及向董事会负责的风险管理部门和稽核审计部门,构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。

  董事会:负责制定财务公司的经营战略和重大政策,保证财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系;负责审批经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况;负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。

  监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责;负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,在董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

  总经理:负责执行董事会决策;组织制定财务公司内控制度;负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施;负责建立和完善内部组织结构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。

  风险控制委员会:根据财务公司董事会确定的风险、合规管理政策和目标,制定风险、合规管理具体政策和分支目标,负责研究制定财务公司各项经营业务的风险控制、合规管理规章,审议各类大额资产经营(信贷授信)业务,审核财务公司资产质量分类结果。风控会成员由公司董事长、董事、总经理、副总经理5人组成,主任由财务公司董事长担任。

  战略发展委员会:主要负责对财务公司发展战略和重大投资、融资方案等方面的事项进行研究并提出建议。战略发展委员会成员由5名董事组成。

  预算管理委员会:公司预算管理委员会负责拟订公司财务预算编制与管理的目标和原则;拟订公司财务预算方案,并提交董事会或者类似权力机构审议;提出公司财务预算调整建议方案,把握调整原则、依据和程序;协调解决公司财务预算编制和执行中的重大问题;制定预算管理考核指标体系,根据财务预算执行完成情况和财务预算工作组织情况提出考核和奖惩意见建议。

  审计委员会:主要负责内部审计与外部审计之间的沟通;提出内部审计部门分管人选及批准其聘任;批准年度审计计划;依据相关法律、法规和政策,完善公司的内部审计制度,指导、监督内部审计部门开展内部审计及内部控制评价等。审计委员会设委员3人,委员均由董事会成员担任,由董事长提名,经董事会选举产生,其中主任委员1人,由当选的审计委员选举并报财务公司董事会批准后担任。

  利率管理委员会:主要负责财务公司利率政策、批准利率方案、监督检查利率政策、利率方案的实施。利率管理委员会由5名董事组成,由董事长提名,或者全体董事的1/3提名,并由财务公司董事会选举产生。设主任1名,由利率管理委员会委员选举产生,若董事长当选为利率委员会委员,则由董事长担任。

  稽核部:独立于业务层和经营管理层,隶属于董事会,以风险防范为目的,运用内部稽核(审计)的监督职能。以影响企业实现经营目标的经营风险为依据确定审计项目,将企业进行的所有风险活动作为稽核重点,评价风险控制是否有效,包括常规业务稽核、专项稽核、后续稽核,并提出恰当的建议,定期或不定期向董事会、监事会汇报。

  贷审会:财务公司设立了经营层领导下贷审会,其是在风控会工作制度中规定的审批权限内,进行信贷管理(投资业务)决策、授信业务审查审批的机构。贷审会由除信贷部门外的其他相关职能部门的有关人员组成,财务公司总经理有一票否决权。

  业务部门:财务公司的市场部、计划财务部和结算部包含了资产和经营业务,在日常工作中直接面对各类风险,是财务公司风险管理的前沿。业务部门承担以下风险管理职责:

  1、确保各项业务按照既定的流程操作,各项内控措施得到有效地贯彻落实和严格执行。

  2、充分认识和分析本部门面临的各种风险点,做好发现风险隐患与处理的记录和存档,及时、准确上报监管部门所要求的日常风险监测报表。

  3、对内控措施的有效性不断进行测试和评估,及时发现和报告可能出现的风险类别,并提出风险管理建议。

  4、负责创元集团资金筹措、调度、支付等事项及资金计划的编制和执行。参与集团重大投资项目论证和及时预测资金风险,并提出风险管理建议。

  风险管理部:牵头管理财务公司各类风险及合规经营的职能部门,主要承担财务公司风险管理、合规管理制度的建设和维护;对经营活动的风险、合规性进行管控、监督、检查和评估,并向财务公司总经理和风险控制委员会报告;归口督促落实内外部审计、监管部门监管意见整改要求;承担风控会和贷审会的日常工作等职能。

  财务公司按照审慎经营的原则,制定了内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程。建立内部稽核部门,对公司的业务活动进行监督和稽核。财务公司根据各项业务的不同特点制定各种不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施等,各部门责任分离,相互监督,对各种风险进行预测、评估和控制。

  财务公司主要业务贷款的开展延续既定的内控制度要求,严格执行审贷分离、分级审批的管理机制,制定了《贷款管理办法》、《信贷业务审查工作规范》、《电子商业汇票业务管理办法》、《代开银行承兑汇票业务操作规程》、《票据贴现业务管理办法》、《委托贷款管理办法》等业务管理办法,对现有业务制定了相应的操作流程,并按照贷款“三查”原则加以落实,做到贷前调查、贷审会和风控会审议授信,贷中审查,贷后检查,季度五级分类分析,并按照有关规定提足贷款损失准备。至今未出现欠息欠款现象,较好地保证了贷款资产的安全,为未发生不良贷款奠定了基础。

  截止2020年6月30日,财务公司开展的信贷业务对象仅限于创元集团公司及成员单位。财务公司亦未发生不良贷款。

  财务公司按照贷款规模、种类、期限、担保条件确定审查程序和审批权限,严格按照程序和权限审查、审批贷款,建立和健全了信贷部门和信贷岗位工作职责,信贷部门的岗位设置做到分工合理,职责明确。贷款调查人员负责贷款调查评估,承担调查失误和评估失准的责任;贷款审查人员负责贷款风险的审查,承担审查失误的责任;贷款发放人员负责贷款资料的审核和清收,承担检查失误、清收不力的责任。

  财务公司设立风控会,作为信贷业务的最高决策机构,同时设立了贷审会。贷审会在风控会规定的审批权限内进行授信额度、信贷资产发放的审批。信贷业务部门通过贷前调查报告拟定申请贷款企业授信额度、期限、担保方式递交风险管理部门进行合规风险审核,通过后由风险管理部门报送贷审会审议,经贷审会审议提出评审意见,提交风控会审议批准。审议表决遵循集体审议、明确发表意见,独立表决、少数服从多数的原则,全部意见记录存档。财务公司总经理对贷审会的评审决定有一票否决权,但无一票决定权。总经理对贷审会决议拥有复议权。

  财务公司根据国家有关部门规定的各项规章制度,按照已制定的《人民币银行结算账户管理办法及操作细则》、《成员单位交易款项收付业务管理暂行办法》等结算业务管理制度、业务操作流程,做到首先在程序和流程中规定操作规范和控制标准,有效控制了业务风险。

  (1)在成员单位存款业务方面,财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚信的原则,在银保监会、人民银行颁布规范的权限内严格操作,保障成员单位资金安全,维护各当事人的合法权益。

  (2)资金集中管理和资金划转业务方面,创元集团及成员单位在财务公司开设结算账户,通过网上银行或银行柜面实现资金的收支,严格保障结算资金安全、快捷、通畅,同时具有较高的数据安全性。结算部记账员及时记账、复核员即时复核,保证入账及时、准确,发现问题及时反馈。为防控操作风险,财务公司制定了《印信密钥(码)企业邮箱使用管理办法》、《有价单证及重要空白凭证管理办法》,规定了支票、公司章、法人章、合同章、财务专用章、密钥、密码等由总经理分别授权,交予不同的人员保管、使用。

  内部稽核部门按照财务公司年度稽核计划和运作的实际情况,加强企业内审稽核工作,报告期进行了常规稽核1次,专项稽核7次,内容涉及案防工作、信贷业务、存款准备金管理、2019年度董监事履职情况、固定资产管理、有价证券投资业务和资金调度等方面,就稽核过程中发现的问题,对相关部门及时提出了整改要求。通过内审稽核,未发现违反法律、法规及企业内控制度、操作流程的现象。

  财务公司的重要信息系统主要有中联资金管理系统和九恒星电子票据管理系统。中联资金管理系统为财务公司的核心业务系统,基本全面管理集团所属成员单位在财务公司所办理的各项业务,包含存款类业务以及信贷类业务,同时提供财务公司自身的资金结算、账务管理、报表生成、固定资产管理等的重要功能。九恒星电子票据管理系统主要为集团所属成员单位开立由财务公司承兑的电子银行承兑汇票,以及提供票据贴现、转贴现、再贴现、查询、登记等相关功能。

  2020年6月末,财务公司建信财司云核心系统上线试运行,与中联资金结算系统并轨运行。

  财务公司注重对合规风险的防控,认真按照银监会的要求做好月、季、年非现场检查(“1104工程”报表系统)报表,通过报表的填制及时发生问题即时整改;每名新入职员工进行包括《合规手册》在内的上岗前培训,树立全员主动合规、合规创造价值等合规理念;业务开展前进行合规性审核;新增(修改)制度通过前进行合规性审核,以保证新增(修改)制度符合法律法规、规章和公司章程;每半年的合规风险管理报告,对财务公司合规风险的防控进行评估;稽核部对业务运营、企业管理进行常规与专项内审稽核,强化了内部监督、防范金融风险的作用。财务公司风险管理部设立合规风险管理岗,落实工作职责,按照涉及合规性审核的业务、管理工作要求进行严格地合规性审核,从组织、制度、运作上保证了财务公司合规风险管理的严肃性、及时性和有效性。

  报告期内,财务公司实际业务开展符合《企业集团财务公司管理办法》、《企业内控及规章制度》、《公司内部控制手册》、《公司合规手册》以及相关监管规定,未发现违规情形。财务公司监管比例均符合《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的规定。

  财务公司的内部控制制度是完善的,执行是有效的。在资金管理方面较好地控制了资金流转的风险;在信贷业务方面建立了相应的信贷业务风险控制程序,使整体风险控制在合理的水平。

  截止2020年06月30日,财务公司资产总额190,865.53万元;吸收成员单位存款余额152,245.37万元;实现利润总额1,703.05万元、净利润1,319.93万元。

  财务公司自重组开业以来,一贯坚持审慎、稳健经营的原则,严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、企业会计准则和国家有关金融法规、条例以及财务公司章程,加强内部管理、规范经营行为、防范控制风险。根据对财务公司风险管理的了解和评价,未发现截至2020年06月30日止与财务报表相关的信贷、资金、投资、稽核、信息管理等方面的风险控制体系存在重大缺陷。

  根据《企业集团财务公司管理办法》规定,截止2020年06月30日,财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

  截止2020年06月30日,本公司在财务公司的存款余额为29,872.64万元,贷款余额为44,317万元,财务公司提供给本公司贷款所收取的累计贷款利息金额为1,000.09万元。财务公司给予本公司的授信总额为10.98亿元。

  本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好,从未发生财务公司因头寸不足而延迟付款的情况。本公司已制定了《创元科技股份有限公司在苏州创元集团财务有限公司存款资金风险防范管理办法》并经董事会审议通过,以进一步切实保证本公司在财务公司存款的安全性、流动性。

  经过分析与判断,本公司做出如下评估结论:财务公司严格按照中国银行业监督管理委员会《企业集团财务公司管理办法》(中国银监会令〔2004〕第5号)及《关于修改〈企业集团财务公司管理办法〉的决定》(银监会令[2006]第8号)规定经营,经营业绩良好。根据对财务公司风险管理的了解和评价,未发现财务公司与财务报表相关的信贷、资金、投资、审计、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷;财务公司运营正常,资金充裕,内控健全,财务公司资产质量良好,资本充足率高,拨备充足,本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务目前风险可控。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  创元科技股份有限公司(简称“公司”)第九届董事会第五次会议于2020年8月21日召开,会议审议并通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》,决定于2002年9月10日召开公司2020年第一次临时股东大会,现将本次临时股东大会的有关事项通知如下:

  2020年8月21日,公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》,同意召开本次股东大会。

  3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。

  1)公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 ()向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  2)公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

  1)在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,代理人不必是公司股东;

  说明:第二项议案需以特别决议通过,股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  有关议案内容详见刊载于2020年8月25日《证券时报》及深交所信息披露网站深圳巨潮资讯网()之创元科技股份有限公司“第九届董事会第五次会议决议公告(ls2020-A32)”、“第九届监事会第五次会议决议公告(ls2020-A33)”、“关于变更公司监事的公告”(ls2020-A34)等。

  (四)公司将对中小投资者(单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)表决单独计票,并对计票结果进行披露。

  1、登记方式:符合出席会议要求的股东(或授权代理人)须持股东身份证明(身份证或法人营业执照)、证券账户卡、持股凭证至登记地址登记或以传真及信函方式登记(登记日期以送达日为准);

  3、登记地址:苏州工业园区苏桐路37号(邮编:215021)公司董事会秘书处;

  4、受托行使表决权人登记和表决时提交文件的要求:受托行使表决权人出席会议除了股东身份证明(身份证或法人营业执照)、证券账户卡、持股凭证,还需持有授权委托书及代理人身份证。

  在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统()参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

  (3)股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  在股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对分议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

  1、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  本公司(人)(股东姓名): ,证券账号: 。持有创元科技股份有限公司A股股票 股,现委托(姓名) 为本公司(人)的代理人,代表本公司(人)出席2020年9月10日14时30分在苏州工业园区苏桐路37号公司会议室召开的公司2020年第一次临时股东大会,并于该大会上代表本公司(人),依照下列指示对股东大会所列议决事项表决投票,如无指示,则由代理人酌情决定投票。

  2、如投票同意任何议案,请在同意栏内填上同意的股数,如投票反对任何议案,请在反对栏内填上反对的股数,如投弃权票,请在弃权栏内填写弃权的股数。

  3、本授权委托书必须由委托授权人签署。委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或其他授权文件应当经过公证。委托人为法人的,由其法定代表人签署或者由董事长、其他决策机构决议授权人签署。

  4、本授权委托书并不妨碍委托人本人亲自出席股东大会,届时对原代理人的委托则无效。