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欢乐麻将更新招募说明书摘要 1000分级 : 更

发布时间:2020-08-17 00:21  

  本基金经中国证券监督管理委员会2015年4月20日证监许可【2015】664号文注册,

  募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据

  所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,需充

  分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会

  等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于

  投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

  管理风险,本基金的指数投资风险、上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢价风险、股指期

  货等金融衍生品投资风险以及份额配对转换及份额折算等业务办理过程中的特定风险等。

  本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和

  预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额

  较高风险、较高预期收益的特征。但是,华宝0A份额设置的约定年基准收益率并非

  保证收益,基金管理人并不承诺或保证华宝0A份额的基金份额持有人的本金及约定

  应得收益,如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下,华宝0A份额的基金

  本基金场内认购的单笔最低认购份额为50,000份,场内申购的单笔申购申请的最低金

  投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基

  金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经

  验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,

  基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

  则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、

  系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资

  产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

  本招募说明书所载内容截止日为2020年5月31日,有关财务数据和净值表现截止日为

  原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。

  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9

  本基金自2015年5月25日到2015年5月29日向个人投资者和机构投资者同时发售,

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东Warburg Pincus

  孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,

  宝钢集团财务有限公司总经理,华宝投资有限公司副总经理,中国宝武钢铁集团有限公司产

  业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、中

  融分析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任

  魏臻先生,董事。曾任麦肯锡(上海)咨询公司分析师,摩根斯坦利亚洲公司分析师,

  香港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团

  周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香

  港)投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管

  胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子

  中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席

  尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究

  所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望

  集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。

  现任上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理,大成食品(亚洲)有限公司执行董事、

  陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务

  所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。

  朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美

  黄洪永先生,监事,硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管,宝钢工程党委

  组织部、人力资源部部长,广东钢铁集团规划部副部长,广东宝钢置业副总经理,宝钢集团

  人事效率总监、领导力发展总监,中国宝武领导力发展总监。现任中国宝武钢铁集团有限公

  王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总

  向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理

  有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算

  李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理

  /所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经

  周雷先生,督察长,硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证

  监会,曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察

  丰晨成,硕士。2009年加入华宝基金管理有限公司,先后担任助理产品经理、数量分

  析师、投资经理助理、投资经理等职务。2015年11月起任上证180价值交易型开放式指数

  证券投资基金、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2016

  起任华宝中证500指数增强型发起式证券投资基金基金经理,2018年6月起任华宝中证全

  指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理,2018年8月起任华

  蔡目荣先生,投资副总监、国内投资部总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基

  金经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基

  金经理、华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基

  闫旭女士,投资副总监、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵

  胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。

  光磊先生,投资副总监、国内投资部副总经理、华宝医药生物优选混合型证券投资基金

  基金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝新优选一年定期开放灵活配置

  混合型证券投资基金基金经理、华宝大健康混合型证券投资基金基金经理、华宝消费升级混

  合型证券投资基金基金经理、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝成

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

  1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定,

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

  资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风

  针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

  (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、

  建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将

  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。

  定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程

  度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定

  标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而

  对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了

  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,

  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级

  合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求,规范和促使公司经营管理及公司

  员工执业行为符合法律法规、行业规范和自律规则,以及行业普遍遵守的职业道德和行为。

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,

  独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门

  和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司自有资产、各项受托资产分离运作,

  相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互

  防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部

  门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性,尽量降低经营运作成

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不留有制度上的空白

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并应随着公司经营战略、经营方

  针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变,及时修改

  实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度

  流程化、流程信息化的内控理念,通过强监管、严问责、加强信息化管理,严格落实各项规

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、

  建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信

  息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、

  公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

  督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相

  关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

  督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,

  提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改

  或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定

  合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、

  评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内

  控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责

  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度。

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

  总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007

  2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净

  利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为

  1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

  2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、

  “2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、

  《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务

  银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年

  中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

  资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、

  托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托

  管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托

  管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工

  蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

  公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

  国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

  战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

  外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

  为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

  护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

  建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

  基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内

  的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,

  中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

  平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银

  行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”

  等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

  和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

  财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

  业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

  责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

  务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

  放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

  音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

  行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

  金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

  作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进

  行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,

  3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释

  投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申

  购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经深

  圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。具体会员

  本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易

  紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下,欢乐麻将本基金力争将

  基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

  中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、资产支持证

  券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,欢乐麻将。可

  选成份股的市值不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

  的交易保证金后,应保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、

  本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票

  投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整。在正常情况下,本基金

  力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,

  在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发

  生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致本基金无

  法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金

  据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产

  的90%,其中投资于0指数成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的

  80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持不低于基金资产

  净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的

  政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

  同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增

  发因素等变化,对股票投资组合进行适时调整,以保证基金净值增长率与标的指数收益率之

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基

  当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的行为时,本

  根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

  根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以

  下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投

  在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生

  工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,降低跟踪误

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货

  合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。

  基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的

  投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

  本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证

  券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获

  利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权

  如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替

  代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟

  踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据

  维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基

  金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响(包括

  但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管

  理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标

  的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准、

  本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预

  期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来

  (1)本基金投资于股票的比例不低于基金资产的90%,投资于0指数成份股及

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

  产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3

  (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

  2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超

  过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债

  3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

  4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

  5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

  (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

  除上述第(2)、(10)、(15)、(16)项外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、

  基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

  应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,

  建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

  金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

  经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

  法律、行政法规或监管机构取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利,保护基金

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  本基金的投资组合报告所载的数据截至2020年3月31日,本报告中所列财务数据未经

  (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

  (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门

  立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别

  基金业绩截止日为2020年3月31日。基金过往业绩不代表未来表现,本报告中所列数

  投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理

  内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格、且经深圳证券交

  具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列

  明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应

  当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理华宝中证

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

  赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记

  4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购、转托管时基金份额登

  5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关

  业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  1、投资者通过直销e网金和其他场外销售机构申购本基金单笔最低金额为1元人民币

  (含申购费)。通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购

  最低金额为每笔1元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低

  金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。场外销售机构对最低申购限额及交易级差有其

  2、投资者通过场内销售机构申购时,单笔申购申请的最低金额为50,000元。

  3、其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基

  笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的华宝0

  6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额

  上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等。

  基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国

  7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

  本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金,申购费率按

  每笔申购申请单独计算。本基金的场外申购费率表如下,场内申购费率由场内销售机构参照

  申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费

  宝0份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产,

  对于持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

  记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中

  国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修

  场外申购份额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由

  基金财产承担;场内申购份额的计算先按四舍五入方法保留到小数点后两位,再按截尾法保

  留到整数位,小数部分对应的剩余金额由场内销售机构返还投资者。申购费用、净申购金额

  的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:假定某投资者投资100,000元通过场外申购华宝0份额,对应的申购费率

  为1.2%,申购当日华宝0份额的基金份额净值为1.0861元,该投资者可得到的基

  即:投资者投资100,000元通过场外申购华宝0份额,假定申购当日华宝中证

  1000份额的基金份额净值为1.0861元,可得到90,980.78份华宝0份额。

  例:假定某投资者投资100,000元通过场内申购华宝0份额,对应的申购费率

  为1.2%,申购当日华宝0份额的基金份额净值为1.0861元,该投资者可得到的基

  即:投资者投资100,000元通过场内申购华宝0份额,假定申购当日华宝中证

  1000份额的基金份额净值为1.0861元,可得到90,980份华宝0份额。

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

  例:某投资者通过场外赎回10,000份华宝0份额,基金份额的持有期限13个

  月,对应的赎回费率为0.3%,假设赎回当日华宝0份额的基金份额净值是1.1615

  即:某投资者通过场外赎回10,000份华宝0份额,基金份额的持有期限13个

  月,对应的赎回费率为0.3%,假设赎回当日华宝0份额的基金份额净值是1.1615

  例:某投资者通过场内赎回10,000份华宝0份额,对应的赎回费率为0.5%,

  假设赎回当日华宝0份额的基金份额净值是1.1502元,则其可得到的赎回金额为:

  即:某投资者通过场内赎回10,000份华宝0份额,对应的赎回费率为0.5%,

  假设赎回当日华宝0份额的基金份额净值是1.1502元,则其可得到的赎回金额为

  舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日华宝0份额的基金份额净值

  在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申

  购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

  7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发

  8、发生基金合同约定的份额折算等事项,根据相关业务规则可暂停接受申购申请的情

  9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比

  10、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或

  发生上述第1、2、3、5、6、7、8、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受

  投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果

  投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的赎

  回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活

  跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  6、发生基金合同约定的份额折算等事项,根据相关业务规则可暂停接受赎回申请的情

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

  赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足

  额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

  赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款

  处理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投

  资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下,本基金将按照以下

  规则实施延期办理赎回申请:若发生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过基金总份额(包

  申请人”)的赎回申请情形,基金管理人可以按照保护其他赎回申请人(“普通赎回申请人”)

  利益的原则,优先确认普通赎回申请人的赎回申请,在当日可接受赎回的范围内对普通赎回

  申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量

  的比例确认;在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日

  基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按

  对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期

  赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未

  获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先

  权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如

  投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延

  当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公

  4、暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

  可暂停接受华宝0份额的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日华宝0份额的基金份额净值。如发

  生暂停的时间超过1日,基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定

  媒介上刊登基金暂停公告的次数,并应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

  届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约定计提标的

  指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可使用基点费

  基金合同生效日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设下限。自基金

  合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下限为每季度5万元。指数

  如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生

  调整,本条款将相应变更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息

  上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和/或基金托管费率。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他

  有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝0指数分级证券投资基金招募说明书》作

  5、“十三、基金的投资”更新了截至2020年3月31日的基金的投资组合报告。

  7、“二十二、风险揭示”增加了本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机